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私募管理人信息更新及重大事项变更

来源:综合自国信证券小鑫、私募牛管家 发布时间:2017-09-22 10:07:39 点击率:791

听闻近期一些客户在协会系统进行重大事项变更时遇到障碍,现在一起学私募给大家分享一篇文章,就手把手教大家怎样在协会系统中进行管理人信息更新及重大事项变更。


首先我们先学一下什么是重大事项变更。重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、高级管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。


1、新增重大事项变更




在上图中状态是“待提交状态”那么可以进行修改、删除、提交三种操作。


如果是“退回补正”状态的状态,可以进行修改、提交、查看补正意见。


如果是“办理通过”状态的状态,可以进行查看。


点击“新增”二字可以跳转到 管理人重大变更正式页面



2、管理人主体资格证明文件及相关内容变更





点击页面下方“变更”,可以修改:工商营业执照、营业执照号码、组织机构代码证、税务登记证、税务登记证号码、机构名称、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本证明文件、机构性质、机构组织形式、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书(如有)、机构注册地址、经营范围等。


涉及机构主体资格证明文件变更,应上传公司决议文件及其他相关证明文件。


涉及变更法定代表人/执行事务合伙人(委派代表),应上传公司决议文件及其他相关证明文件。


点击“取消变更”,此页签已填写变更内容将被取消,恢复至未变更状态。其中,变更法定代表人(要出专项法律意见书)。



3、在管理人合法合规及诚信情况变更





点击页面下方“变更”,可以“新增”机构最近三年的诚信信息。


A、最近三年是否受到刑事处罚;

B、最近三年是否受到证监会的行政处罚;

C、最近三年是否被证监会采取行政监管措施

D、最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚

E、最近三年是否被基金业协会采取自律措施

F、最近三年是否被其他自律组织采取措施

G、最近三年是否涉及诉讼或仲裁



4、在机构类型及业务类型变更




若迁移机构机构类型跨多个,点击页面下方“变更”,按照专业化管理的原则确认单一的机构类型,确认后将不可再修改。(机构类型跨多个的迁移机构,登录后会弹出快速确认单一机构类型的页面)


点击页面下方“变更”,可以修改业务类型。


机构类型及业务类型的定义,可查看“业务类型的定义及说明”这一链接。


A、机构类型:【私募证券投资基金管理人】、【私募股权(创业)投资基金】、【私募其他投资基金】


B、业务类型:【私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金】、【私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金;创业投资基金、创业投资类FOF基金】、【其他私募投资基金、其他私募投资类 FOF 基金】。



5、出资人变更





在这里可以新增出资人、选择修改出资人、选择删除的出资人。


同时需要上传及控股股东变更应上传公司决议文件及其他相关证明文件,其中控股股东变更需要出具专项法律意见书。工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、出资额校验。



6、实际控制人变更





在实际控制人变更这一栏,可以新增实际控制人、选择修改的实际控制人、选择删除实际控制人,


涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关证明文件,实际控制人变更需出具专项法律意见书。


实际控制人概念\实际控制人与管理人之间的控制关系图:同首次登记。



7、高管变更





已登记机构--新增高管:


(1)Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息,应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。


(2)已登记机构的新增高管在“从业人员管理平台” (机构及个人注册登记入口:http://person.amac.org.cn/login.action)中注册或登记审核通过后,申请状态会显示为“待私募系统确认”。上述状态会在第T+1日更新至Ambers平台。待已登记机构提交“管理人重大事项变更--高管变更--新增高管”申请审核通过后,上述信息会第T+1日更新至“从业人员管理平台”,机构可在“从业人员管理平台”查看本机构高管的基金从业资格证书(如有)。


已登记机构—修改高管信息:


Ambers平台中仅可修改已添加成功的高管的职务、诚信信息、兼职信息。如需变更高管除任职相关信息外的其他个人基本信息、工作经历、学习经历,应到“从业人员管理系统”变更。高管个人诚信信息应同时在Ambers平台及“从业人员管理平台”中变更。


已登记机构—删除高管:


高管离职或不再担任高管可在Ambers平台删除该高管信息,删除高管需上传离职或不再担任高管的证明文件。涉及高管离职的,在Ambers平台提交管理人重大事项变更申请、变更高管任职信息审核通过T+1日后,还应在“从业人员管理平台”办理相关人员离职备案。



8、管理人挂牌上市情况变更




在这里可以修改企业是否挂牌上市、挂牌场所、所在国家以及上传挂牌上市的证明文件。




总结来看


1、建议管理人尽量一项一项的变更,不要一起变更,如果中间任一环节缺失文件、信息或错误,都可能导致整个重大事项变更无法提交,或被退回;


2、从【哪些属于重大事项变更】来看,最重要的主要是三个,即法定代表人变更、控股股东变更和实际控制人变更,因为要出法律意见书,其他几个变更基本上循此步骤(会有些微出入,但原理相同)。


如果在实际备案中还有疑问的话,可以添加私募牛管家微信(ID:simujun66)进行咨询。


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